これだけは押さえておきたい証券業界記事
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証券

2018年11月28日更新
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はじめに

証券会社を目指す方が最低限知っておくべき内容をまとめました。
専門用語も多いですが、できるだけ噛み砕いて説明をさせていただきます。

まず最初に「証券」とは何でしょうか。
端的に言うと「紙片」です。もちろんただの紙切れではありません。財産法上にて権利・義務に関する記載のされた紙片のことを証券と言います。
財産法上の権利をsecure(確保する、保証する)するためのものなので、英語では証券のことを”securities”と言ったりもします。
証券会社は、人々の暮らしや企業を支え、よりよくしていくために必須の重要な業務を担っているといるでしょう。

証券市場の仕組み

証券会社の業務を理解するために、まず証券市場の構造を大まかに見ていきましょう。

証券市場は、発行市場(プライマリーマーケット)と流通市場(セカンダリーマーケット)の二つに分かれます。二つの市場の意味は次で説明しますが、そのことを説明する前に、次の言葉を最初に理解しておく必要があるでしょう。

株式…企業の資金調達手段の一つです。語源は諸説ありますが、一つには「木のカブ」の意味から来ているようです。育てて、枝分かれして、分配するもの。また英語では ”stock”と言いますが、蓄えるものと云う意味もあるようです。私たちにとっての財産であり法定通貨、不動産などと並ぶ代表的な資産の一つです。

債権…「債」と云う字からわかる通り、「(人が有する)責任」をイメージして見るとわかりやすいです。債権とは人が有する責任を享受する権利。つまりお金を貸した人が返してもらう権利と云う事です。反意語としては「債務」ですがこれは人が有する責任を果たす義務となります。

<発行市場>
まずは発行市場から見ていきましょう。
企業は資金調達を行う手段の一つとして、株式や債券を発行しています。
株式を発行、投資家に販売することで、企業は返済義務を負うことなく資金を調達することができます。
それに対して、債券は企業側に返済義務が生じますが、同様に資金調達を行うことができます。
これらを企業が投資家に販売するための売り場が、発行市場です。

<流通市場>
ここまでは、株式や債券について企業側の視点から見てきましたが、今度は投資家の視点から見てみましょう。
投資家が、わざわざ株式や債券を購入するのは以下の二種類の利益を得ることができるからです。

一つは、株式や債券を所有しているだけで株価や債券価格の変動とは関係なく得られる利益です。これをインカムゲインと言います。外部から中に入ってくる(in come)利益。つまり、もともとは持っていないけれども、株式や債権を所有していることで付帯的に得られる利益(gain)です。株式の場合は配当金が、債券の場合は利息がこれに当たります。

そして、もう一つがすでに所有している株式や債券を他の投資家に転売することで得られる売買差益です。これをキャピタルゲインと言います。すでに持っている資産(capital)自体から得られる利益です。資産価値が上がれば、それ自体が利益(gain)となります。

この時、投資家が投資家に対して株式や債券を販売する、発行市場とは別の売り場が必要となります。これが流通市場です。

※この場合、投資家Aは発行市場で90万円で購入した株式を流通市場で投資家Bに100万円で販売し、10万円の売買差益を得ています。
以上のように、発行市場は、株式や債券の一次市場となることから、プライマリーマーケット、流通市場は二次市場となることからセカンダリーマーケットと言われることがあります。

この二つの市場にまたがって、証券取引の仲介、執行などを行うのが、証券会社のメインの業務です。

証券会社の構成

証券会社には、直接、顧客とは関わらず、証券取引における事務全般を担当するバックオフィスなどの部署もありますが、ここでは、顧客との関わ

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・CARREERS|密着!野村證券ロンドンオフィスで働く新入社員の一日 https://www.businessinsider.jp/post-34793
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・外資系投資銀行への道標|投資銀行の仕事をわかりやすく説明してみる【投資銀行業務】 http://www.highclass-jobchange.com/entry/17/02/20
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・三菱モルガンスタンレー証券 一流アナリストになるには何をするべきか http://www.meti.go.jp/committee/kenkyukai/sansei/jizokuteki_esg/pdf/001_10_00.pdf
・ファンドマネージャーの日常|証券会社の花形アナリストが金融業界から消える日 http://investment-strategy.blog.jp/archives/16735487.html
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・東洋経済ONLINE | 証券業界の勢力図が「激動期」を迎えている  https://toyokeizai.net/articles/-/120200?page=3
・NIKKEISTYLE|人は短期ではもう勝てない? AIが資産運用の主役に https://style.nikkei.com/article/DGXMZO14442480U7A320C1000000?channel=DF130120166347
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